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首批科技成果轉移轉化基地典型經驗之五
——積極探索新機制
科技成果轉移轉化基地創新工作方法和工作思路，積極探索賦予科研人員科技成果所有權改革。西南交通大學開展以事前產權激勵為核心的職務科技成果權屬改革，將轉化后獎勵前置為“所有權共有”；四川大學建立了科學確權的決策機制，進行學校與成果完成人的產權分割；上海交通大學探索實施“權利分割+授權投資”的模式，形成了獨具特色的科技成果轉移轉化工作體系。
此外，還有一些科技成果轉移轉化基地在實踐中形成了一些特色做法，例如：西北工業大學建立了首席科學家“一票否決”制，保證成果轉化企業技術發展方向不偏離正軌；首都師范大學采用“三段指標”評估法，對科技成果進行評估和診斷。
一、“混合所有制”改革（西南交通大學）
將對成果完成人的轉化后獎勵前置為“所有權共有”，實現從“三權”（使用權、處置權與收益權）到“一權”（知識產權）的引領性改革，在轉化前就約定科技成果完成人與學校共享所有權，成為共同專利權人，以科技成果確權方式實現科技成果完成人身份變革，充分賦予他們對科技成果轉化的自主權、決策權、定價權，從根本上調動了成果完成人的轉化積極性與主動性。
目前，已完成222項職務科技成果分割確權，通過職務科技成果混合所有制作價入股成立了24家高科技創業公司，吸引社會投資近8億元。
二、科學確權決策機制（四川大學）
建立科學確權決策機制，成立科技成果所有權權屬認定工作小組（簡稱“確權小組”），由科研院、產研院、國資處、財務處、審計處、后勤管理處、科產集團、學院（所、中心等）等部門及校內外技術專家、投融資專家組成。成果完成人提出確權申請，寫明成果的項目來源、經費使用情況、資源使用情況，由確權小組組織評議，按照一定的公式計算，確定該成果權屬分享比例。確權結果在校內公示15日無異議后，學校與成果完成人簽署所有權權屬共享協議書。
三、“產權分割+授權投資”機制（上海交通大學）
采用“產權分割+授權投資”的機制創新，打通科技成果作價投資的完整鏈條。以糖尿病糖化血紅蛋白相關成果作價投資為例，具體流程為：
1.學校與意向方初步達成合作協議，以2000萬元的注冊資本成立公司。
2.學校與持股單位、成果完成人簽訂科技成果分割轉讓協議，以“一元名義價格”將科技成果向兩者轉讓，其中持股單位占比40%，成果完成人團隊占比60%。
3.學校授權持股單位與意向方、成果完成人團隊共同成立公司。
4.對科技成果進行無形資產評估。
5.持股單位與成果完成人團隊按照約定比例將科技成果向新設公司轉讓，并完成出資。
四、首席科學家“一票否決”制（西北工業大學）
在組建科技成果轉化企業時，由投資者組建專業運營團隊，負責企業的經營管理，設立首席科學家，負責企業技術發展規劃。首席科學家一般由學校科研團隊負責人擔任，并在公司章程中對其職權進行約定，作為董事出席董事會，擁有企業技術發展方向的一票否決權。當企業發展方向違背其組建初衷，首席科學家可行使一票否決權，確保企業發展方向不偏離正軌。
自該制度實施以來，先后有2名院士、3名長江學者以及多名學科帶頭人擔任科技成果轉化企業的首席科學家，為企業的高質量持續發展保駕護航。
例如：某公司首席科學家把握技術方向，引領其不斷在技術應用上實現突破，成立9年來始終致力于陶瓷基復合材料研制和生產，已開展十個國家重大科技專項的研發，成功實現了軍轉民，應用到了民航客機、高鐵和重卡等產品上，將形成年產值數十億元的產業規模。鉑力特公司首席科學家為其制定了“金屬3D打印全套解決方案提供商”的發展定位，在8年內建立了獨創的全鏈條金屬3D打印技術創新體系，成為中國工業級金屬3D打印領域的領軍企業、中國第一家全產業鏈3D打印股。
五、成果價值“三段指標”評估法（首都師范大學）
采用“三段指標”評估法，對科技成果進行評估和診斷，從技術、人才、法律、知識產權、市場應用前景等多方面進行論證。在信息披露階段、知識產權申請階段和成果轉化及產業化三個階段，分別組織專業機構和專家團隊進行論證，并使校方、成果團隊和企業方在每一階段就該項科研成果的評估價值達成一致。價值評估是一個區間而不是固定值，最終的交易價格只要落入區間即可，從細節處落實了對科技成果完成人、管理人員的盡職免責條款。
